8月26日晚間，證監會公布了2020年證券公司分類評價結果。數據顯示，共有31家券商級別獲得調高，其中AA類和A類券商分別增加5家、14家，27家券商評級遭遇下調。證監會表示，分類結果是監管部門結合公司業務、風險管理能力、合規狀況等進行的綜合性評價，從而在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待。
大部分券商評級有所上升或與去年保持一致。從評級結果來看，共有31家券商級別獲得調高，其中AA類券商由2019年的10家增至15家，A類券商則由去年的18家增至32家。另有38家券商評級保持不變。值得注意的是，今年摩根大通、野村東方首次加入評級，皆獲評BBB級別。
自分類監管制度實施以來，證券公司合規風控獲得有效加強。近日，證監會對2009年5月出臺的《證券公司分類監管規定》進行了第三次修改，對券商評價指標進行多項調整和完善。業內人士指出，在現有框架下，規模性指標對頭部券商較為有利，頭部券商憑借出色的風控能力及合規水平能獲得更高的評級，也有望在創新業務方面搶占先機。
關鍵詞： 監管評價體系
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