原標題:中國電信:中國電信股份有限公司審核委員會2021年履職報告
中國電信股份有限公司
審核委員會
2
021
年度
履職報告
中國電信股份有限公司（簡稱“公司”）董事會審核委員會
根據相關法律法規、《
中國電信股份有限
公司章程》及公司《審
核委員會議事規則》的有關要求，勤勉盡責，積極履職?，F將
2
021
年度
審核委員會履職
情況
報告
如下：
一、審核委員會基本信息
截至
2021
年
12
月
31
日，公司審核委員會由
4
名獨立非執
行董事組成，
其中
主任委員（召集人）由
具有專業會計資格
的謝
孝衍先生擔任
，成員包括徐二明先生、王學明女士及楊志威先生。
審核委員會對董事會負責，
《
審核委員會議事規則
》
清晰界定了
審核委員會的地位、組成及任職資格、運作程序、職責義務、工
作經費及薪酬等。
審核委員會主要職責包括監督公司財務報告的真實完整性、
公司內部監控制度及風險管理制度的有效性和完整性、內部審計
部門的工作，以及負責監督和審議外部獨立核數師的資質、選聘、
獨立性及服務，并確保管理層已履行職責建立及維持有效的風險
管理及內部監控系統，包括考慮本公司
在會計、內控及財務匯報
職能方
面的資源、員工資歷及經驗是否足夠，以及員工所接受的
培訓課程及有關預算又是否充足等。審核委員會亦有權建立舉報
制度以受理和處理關于公司會計事務、內部會計控制和審計事項
的投訴或匿名舉報。
二、審核委員會
2
021
年度召開會議情況
2021
年，審核委員會召開了
7
次現場會議，并完成了
2
次
通訊會議
/
書面決議。會議情況和決議內容如下：
召開日期
會議內容
2021
年
3
月
8
日
1. 批準
2020
年度業績報告，
并建議董事會批
準有關報告
2. 批準公司
2020
年度關連交易執行情況匯報
3. 批準
2020
年度風險管理及內控報告
，并建
議董事會審議通過該報告
4. 審議通過
2020
年度公司內審工作情況及
2021
年工作計劃匯報
5. 審議通過審核委員會
2020
年運作及章程回
顧
2021
年
3
月
19
日
批準關于轉讓天翼電子商務有限公司
和天翼融
資租賃有限公司
股權的議案，并建議董事會批準
該議案
2021
年
4
月
8
日
1. 批準
關于
公司首次公開發行股票（
A
股）招股
說明書
的議案
，并建議董事會批準該議案
2. 批準關于公司與中國電信集團有限公司簽訂
《委托經營管理合同》的議案
，并建議董事會
批準該議案
3. 批準公司發行
A
股并上市的相關財務會計文
件，并建議董事會批準該議案
4. 批準關于新增
“
支付與數字金融業務相關服
務
”
關連交易并申請
2021
年年度上限的議
案，并建議董事會批準該議案
5. 批準關于聘用德勤為公司發行
A
股并上市的
審計師及相關費用的議案，并建議董事會批
準該議案
2021
年
4
月
28
日
1. 批準關于公司
2021
年第一季度業績的議案
，
并建議董事會批準該議案
2. 批準關于公司
2020
年度美國年報的議案，并
建議董事會批準該議案
2021
年
5
月
17
日
批準關于德勤華永會計師事務所對公司
2021
年
度第一季度財務報告（國內口徑）出具的審閱報
告的議案
，并建議董事會批準該議案
2021
年
6
月
16
日
1. 審議通過公司
2021
年一季度關連交易執行情
況匯報
2. 審議通過公司
2021
年一季度內審工作匯報
3. 批準普華永道會計師事務所對公司
2021
年中
期業績的審閱工作計劃
2021
年
8
月
9
日
1. 批準關于
2021
年中期業績的議案
，
并建議董
事會批準該議案
2. 審議通過
2021
年上半年關連交易執行情況匯
報
3. 審議通過
2021
年第二季度內審工作匯報
4. 審議通過
2021
年
《
環境、社會及管治報告
》
進展匯報
2021
年
10
月
22
日
1. 批準《關于
2021
年第三季度報告的議案》
,
并建議董事會批準該議案
2. 批準《關于持續性關連（聯）交易續展及
2022
-
2024
年度上限申請的議案》，并建議董事會批
準該議案
2021
年
12
月
20
日
1. 審議通過《關于外部審計師
2021
年度審計工
作計劃匯報的議案》
2. 審議通過《關于外部審計師
2021
年度內控評
估初步結果匯報的議案》
3. 批準《關于外部審計師
2021
年度費用的議
案》，并建議董事會批準該議案
4. 審議通過《關于
2021
年度前三季度關連
（聯）
交易執行情況匯報的議案》
5. 審議通過《關于
2021
年度第三季度內審工作
匯報及
2022
年度內審工作計劃的議案》
6. 批準《關于
2021
年度
<
環境、社會及管治報
告
>
工作進展匯報的議案》，并建議董事會批
準該議案
7. 批準《關于審核委員會
2022
年度會議計劃的
議案》
各成員會議出席情況如下：
委員姓名
實際出席次數/應出席次數
謝孝衍
9/9
徐二明
9/9
王學明*
7/9
楊志威
9/9
*
審核委員會委員王學明女士因其他安排未能出席部分審核委員會會議，其
已提前審閱相關會議議案并書面委托其他獨立非執行董事代為表決，以確保其意
見充分于會議中反映。
三、
審核委員會
2
021
年度履職情況
1. 監督及評估外部審計機構工作
報告期內，審
核
委員會與會計師事務所進行了多次溝通，協
商確定
年
度財務報告審計計劃，討論審計中的重大事項與處理方
法，督促年審會計師嚴格按照計劃安排工作進度，確保審計工作
順利完成。
審核委員會
認為，執行年審的會計師具有承辦審計業
務所必需的專業知識和相關能力，能夠勝任審計工作。
2. 指導內部審計工作
報告期內，
審核委員會
審閱了公司年度內部審計工作計劃，
積極督促公司內部審計計劃的實施。經審閱內部審計工作報告，
未發現公司內部審計工作存在重大問題，
審核委員會
認為公司內
部審計工作能夠有效運作。
3. 審閱公司的財務報告并
發表意見
報告期內，
審核委員會
認真審閱了公司的季度、半年度及年
度財務報告，認為公司財務報告真實、準確、完整，在所有重大
方面公允地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量，公司
不存在與財務報告相關的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況。
4. 評估內部控制的有效性
公司已按照《公司法》《證券法》等法律法規和中國證監會、
上海證券交易
所、香港聯合交易
所有關規定的要求，建立了比較
完善的公司治理體系和有效的內部控制制度。
2021
年度，公司嚴
格執行各項法律法規規章、公司章程以及內部控制制度，董事
會、
監事會、經營管理層規范運作，切實保障了公司和股東尤其是中
小股東的合法權益。
審核委員會
對公司審計部的日常運作進行督
促指導，認為公司內部控制實際運作情況符合有關上市公司治理
規范的要求。
5. 審核公司
日常關
連（
聯
）
交易及
2
022
-
2024
年度上限
并發
表
意見。
報告期內，審核委員會認真審核了公司與中國電信集團有限
公司（以下簡稱“電信集團”）、公司與天翼電子商務有限公司、
中國電信集團財務有限公司分別與公司、中國通信服務股份有限
公司
（以下簡稱“中通服”）
、新國脈數字文化股份有限公司（以
下簡稱“新國脈”）、北京辰安科技股
份有限公司（以下簡稱“辰
安科技”）、電信集團（不包含本公司、中通服、新國脈和辰安科
技）的日常關
連（
聯
）
交易及
2
022
-
2024
年度上限。認為該等關
連（
聯
）
交易均符合公司發展需要，關
連（
聯
）
交易協議遵循公
開、公允、公正的原則，均按一般商業條款或更佳條款訂立，相
關建議年度上限公平、合理，符合本公司及其股東的整體利益。
四、
總體評價
2021
年，審核委員會依據上市地法律法規要求和
《
審核委員
會議事規則
》
，在董事會清晰明確授權范圍內充分履責。針對公
司實際情況，審核委員會提出了多項切實可行并具專業性的改進
建議，促進公司管理工作的不斷改進和完善，為董事會提供了重
要的支撐，并在保護
股東特別是中小股東
利益方面發揮重大作用。
中國電信股份有限公司
審核委員會
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年
3
月
1
7
日
