(資料圖)
一、上市公司監管動態(2023年9月22日-9月27日)
9月22日至9月27日，本所對5宗違規行為進行紀律處分，涉及信息披露及規范運作違規；對4宗違規行為發出監管函，涉及信息披露及規范運作違規。本周發出半年報問詢函9份、關注函3份，其他函件12份。
二、市場交易監管動態(2023年9月25日-9月28日)
9月25日至9月28日，本所共對66起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對近期漲跌幅異常的“捷榮技術”進行重點監控；共對6起上市公司重大事項進行核查。
三、會員監管動態(2023年9月25日-9月28日)
本周，針對股票發行上市申請項目中保薦機構及保薦代表人存在違規行為的情形，本所對一家會員及相關保薦代表人給與通報批評；針對非公開發行股票項目中保薦機構及保薦代表人存在違規行為的情形，本所對一家會員采取書面警示的監管措施，并給予相關保薦代表人通報批評；針對交易系統故障影響投資者正常交易的情形，本所對一家會員及其相關業務負責人采取書面警示的監管措施，對2家會員采取口頭警示的監管措施。
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