先導智能(300450):無錫先導智能裝備股份有限公司關于續聘會計師事務所

原標題:先導智能:無錫先導智能裝備股份有限公司關于續聘會計師事務所的公告

無錫先導智能裝備股份有限公司

關于續聘會計師事務所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。無錫先導智能裝備股份有限公司（以下簡稱“先導智能”或“公司”）于2022年 4月 22日召開第四屆董事會第十二次會議審議通過了《關于續聘公司2022年度外部審計機構的議案》，同意公司續聘天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天職國際”）為公司 2022年度外部審計機構。本議案尚需提請公司 2021年度股東大會審議。

一、擬聘任會計師事務所事項的情況說明

天職國際為公司 2021年度財務報告的審計機構，天職國際是一家主要從事上市公司審計業務的會計師事務所，依法獨立承辦注冊會計師業務，具有證券期貨相關業務從業資格，在業務規模、執業質量和社會形象方面都取得了國內領先的地位，具備多年為上市公司提供優質審計服務的豐富經驗和強大的專業服務能力。

為保持審計工作的連續性，經公司董事會審計委員會提議，公司擬繼續聘請天職國際為公司 2022年度財務報告審計機構，聘期一年，并提請股東大會授權公司管理層根據 2022年度審計工作量及市場價格水平確定年度審計費用。

二、擬聘任會計師事務所的信息

（一）機構信息

1、基本信息

天職國際會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天職國際”）創立于1988年 12月，總部北京，是一家專注于審計鑒證、資本市場服務、管理咨詢、政務咨詢、稅務服務、法務與清算、信息技術咨詢、工程咨詢、企業估值的特大型綜合性咨詢機構。

天職國際首席合伙人為邱靖之，注冊地址為北京市海淀區車公莊西路 19號68號樓 A-1和 A-5區域，組織形式為特殊普通合伙。

天職國際已取得北京市財政局頒發的執業證書，是中國首批獲得證券期貨相關業務資格，獲準從事特大型國有企業審計業務資格，取得金融審計資格，取得會計司法鑒定業務資格，以及取得軍工涉密業務咨詢服務安全保密資質等國家實行資質管理的最高執業資質的會計師事務所之一，并在美國 PCAOB 注冊。天職國際過去二十多年一直從事證券服務業務。

截止 2021年 12月 31日，天職國際合伙人 71人，注冊會計師 939人，簽署過證券服務業務審計報告的注冊會計師 313人。

天職國際 2020年度經審計的收入總額 22.28億元，審計業務收入 16.93億元,證券業務收入 8.13億元。2020年度上市公司審計客戶 185家，主要行業（證監會門類行業，下同）包括制造業、信息傳輸、軟件和信息技術服務業、電力、熱力、燃氣及水生產和供應業、交通運輸、倉儲和郵政業、房地產業等，審計收費總額 2.07億元，本公司同行業上市公司審計客戶 110家。

2、投資者保護能力

天職國際按照相關法律法規在以前年度已累計計提足額的職業風險基金，已計提的職業風險基金和購買的職業保險累計賠償限額不低于 8,000萬元。職業風險基金計提以及職業保險購買符合相關規定。近三年（2019年度、2020年度、2021年度及 2022年初至本公告日止，下同），天職國際不存在因執業行為在相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。

3、誠信記錄

天職國際近三年因執業行為受到刑事處罰 0次、行政處罰 0次、監督管理措施 7次、自律監管措施 0次和紀律處分 0次。從業人員近三年因執業行為受到監督管理措施 6次，涉及人員 16名，不存在因執業行為受到刑事處罰、行政處罰和自律監管措施的情形。

（二）項目信息

1、基本信息

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人基本信息如下：項目合伙人及簽字注冊會計師 1：郭海龍，2014年成為注冊會計師，2004年開始從事上市公司審計，2014年開始在天職國際執業，2021年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告 10家，近三年復核上市公司審計報告 4家。

簽字注冊會計師 2：李雯敏，2016年成為注冊會計師，2012年開始從事上市公司審計，2016年開始在天職國際執業，2018年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告 2家，近三年復核上市公司審計報告 0家。

項目質量控制復核人：徐新毅，2002年成為注冊會計師，2004年開始從事上市公司審計，2008年開始在天職國際執業，2022年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署上市公司審計報告 3家，近三年復核上市公司審計報告 16家。

2、誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年因執業行為受到刑事處罰，受到證監會及其派出機構、行業主管部門等的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分的具體情況，詳見下表：

序號	姓名	處理處罰日期	處理處罰類型	實施單位	事由及處理處罰情況
1	徐新毅	2020-7-23	行政監管措施	中國證監會江蘇監管局	在執行揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發行股票并上市的財務報表審計及內部控制鑒證項目（以 2016年至 2018年為申報期）時，違反了《證券發行與承銷管理辦法》等的規定，中國證監會江蘇監管局對天職國際及簽字注冊會計師采取出具警示函的監督管理措施。

根據相關法律法規的規定，上述行政監管措施不影響天職國際繼續承接或執行證券服務業務和其他業務。

3、獨立性

天職國際及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。

4、審計收費

天職國際審計服務收費按照業務的責任輕重、繁簡程度、工作要求、所需的工作條件和工時及實際參加業務的各級別工作人員投入的專業知識和工作經驗等因素確定。2021年度審計費用共計 105萬元（其中：年報審計費用 95萬元；內控審計費用 10萬元）。較上一期審計費用增加 27萬元。

三、擬續聘會計師事務所履行的程序

（一）審計委員會意見

公司董事會審計委員會已對天職國際提供審計服務的經驗與能力進行了審查，認為其在執業過程中堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況、經營成果，切實履行了審計機構應盡的職責，同意向董事會提議續聘天職國際為公司 2022年度審計機構。

（二）獨立董事的事前認可情況和獨立意見

1、公司獨立董事對續聘天職國際為公司 2022年度審計機構，發表如下事前認可意見：

天職國際具備證券、期貨相關業務執業資格，具備多年為上市公司提供審計服務的經驗與能力。在 2021年度審計工作中，天職國際恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的職業準則，較好地完成了公司 2021年度財務報告審計的各項工作。

我們同意繼續聘任天職國際為公司 2022年度審計機構，并同意將上述事項提交至公司第四屆董事會第十二次會議審議。